Prontuario Penal

En este apartado se incluyen los datos identificativos de la autoridad solicitante. No olvide rellenar ninguno de ellos para así favorecer posibles contactos futuros o solventar solicitudes de subsanación o aclaración.

En este campo han de incluirse las referencias a los convenios al amparo de los cuales se solicita la asistencia judicial.

Selección de los convenios:

Para buscar el convenio aplicable, utilice los campos de filtrado para limitar a lista a convenios de un país o de una materia.

Para incluir la referencia de un convenio en el formulario pulse "Agregar".

En caso de concurrencia de varios convenios sobre una misma materia, debe tener en cuenta que el orden del listado no indica preferencia sobre ellos. Conviene comprobar el ámbito de aplicación material de cada uno de ellos. Si desea información detallada pulse sobre el título de cada convenio.

Debe tener presente que cabe indicar varios convenios que sean aplicables de forma cumulativa.

En caso de que no exista convenio aplicable podrá solicitarse la comisión rogatoria en virtud del "Principio de reciprocidad con compromiso de prestar recíproca existente en casos análogos". Esta es la primera opción mostrada en la lista de convenios.

Como especialidad, en el caso de GIBRALTAR debe seleccionarse únicamente el Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen de 14 de junio de 1985 relativo a la supresión gradual de controles en las fronteras comunes, firmado en Schengen el 19 de junio de 1990.

Describir de forma detallada, clara y comprensible los hechos, y la participación del sujeto/s. Algunos países, sobre todo los de inspiración anglosajona (EEUU, Reino Unido, Irlanda, Malta, Chipre, Japón, Canada, Australia) exigen además se indiquen de forma detallada los indicios y evidencias que impliquen al sujeto en los hechos.

Incluir todos los tipos penales aplicables, con mención expresa del artículo concreto, texto íntegro del precepto, indicando todas las conductas y penas imponibles. En el caso que una conducta sea susceptible de ser calificada como varios delitos alternativa o subsidiariamente, deben expresarse todos ellos.

También pueden incluirse, en caso de que puedan surgir dudas, las disposiciones aplicables en materia de prescripción o que determinen la competencia del Tribunal.

• Ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal
• Real Decreto de 14 de septiembre de 1882, por el que se aprueba la Ley de Enjuiciamiento Criminal
• Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial.

Con la ayuda de estos links podrá copiar y pegar los preceptos concretos que desee incluir.

Es imprescindible indicar de forma detallada las razones por las que se considera necesaria la comisión rogatoria y la conexión directa entre la actividad solicitada y la causa penal.

Seleccione las actividades solicitadas. IMPORTANTE: Cada una de ellas abrirá un campo de texto editable que permite su modificación para adaptarlo al caso concreto. Aquí deberán incluirse también aquellas formalidades especiales para que pueda reconocérsele validez o valor probatorio en el Estado requirente.

En la Unión Europea las notificaciones, y entrega de documentos procesales deben hacerse directamente por correo certificado dirigido al destinatario, traducidos a alguno de los idiomas que éste entienda.

Se podrá utilizar la comisión rogatoria en los supuestos en que sea imprescindible que la citación o entrega sea personal, cuando el domicilio del destinatario sea desconocido, no haya sido posible entregarla por correo, o tenga razones justificadas para considerar que la remisión por correo no será eficaz. En estos casos hay que indicar y justificar expresamente esas razones concretas en la comisión rogatoria.

En la Unión Europea las citaciones deben hacerse directamente por correo certificado dirigido al destinatario, traducidas a alguno de los idiomas que éste entienda.

Se podrá utilizar la comisión rogatoria en los supuestos en que sea imprescindible que la citación sea personal, cuando el domicilio del destinatario sea desconocido, no haya sido posible entregarla por correo, o tenga razones justificadas para considerar que la remisión por correo no será eficaz. En estos casos hay que indicar y justificar las razones concretas en la comisión rogatoria.

Se recomienda la práctica de videoconferencia, pues ello permite la asistencia de abogado que a su vez conozca la causa en España.

Algunos países, como EEUU, no proveen de abogado de oficio salvo que el sujeto se encuentre detenido, lo que plantea un problema en el caso de que el sujeto no comparezca con abogado de libre designación.

Debe tenerse en cuenta que en algunos países la competencia para la práctica de estas declaraciones puede no corresponder necesariamente a una autoridad judicial, y podrá ser practicada por Fiscal o incluso Policía.

Por ejemplo, en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte, no existen Jueces de Instrucción, y es la Policía la que toma declaración a los sospechosos, sin que pueda obligar a un sospechoso a comparecer. Si el sujeto no comparece, la Policía se limitará a dar cuenta de las gestiones que haya realizado. Además los Jueces ingleses únicamente podrían tomar declaración al sospechoso bajo juramento, lo que determinaría la invalidez en el proceso español de dicha declaración. En Escocia, sin embargo, el Juez si puede citar en calidad de sospechoso a un sujeto, aunque no puede obligarle a declarar. En estos supuestos, la indicación de las formalidades exigibles conforme a la legislación española no serán atendidas.

Se recomienda la práctica de videoconferencia.

Debe tenerse en cuenta que en algunos países la competencia para la práctica de estas declaraciones puede no corresponder necesariamente a una autoridad judicial, y podrá ser practicada por Fiscal o incluso Policía.

Por ejemplo, en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte, debe indicarse expresamente que la declaración de testigos ha de llevarse a cabo ante un Juez y con prestación de juramento, ya que en otro caso es la Policía la que de ordinario toma declaración a los testigos (sin juramento).

En el caso de exploración de menores debe especificarse expresamente esta circunstancia y las cautelas a adoptar.

En el caso de que resulte aplicable alguna dispensa legal de declarar (por ejemplo, dispensa de declarar al pariente prevista en el art. 416 LECRIM) deberá incluirse expresa advertencia.

En caso de que se solicite simplemente realizar ofrecimiento de acciones al perjudicado que se halle en la Unión Europea debe remitirse como una notificación, directamente por correo certificado dirigido al destinatario, traducida a alguno de los idiomas que éste entienda, salvo que el domicilio del destinatario sea desconocido, no haya sido posible entregarla por correo, o tenga razones justificadas para considerar que la remisión por correo no será eficaz. En estos casos hay que indicar y justificar las razones concretas en la comisión rogatoria. También puede requerirse para aportación de facturas, presupuestos, documentos que acrediten la preexistencia de la cosa, o para justificar su perjuicio, etc.

Debe tener en cuenta que algunos países no admiten la videoconferencia cuando se trata de investigados o acusados, quedando también condicionada a que éstos presten su consentimiento a su práctica.

A la hora de fijar día y fecha debe tener en cuenta la diferencia horaria.

Conviene indicar la duración previsible de la diligencia que se solicita.

La persona de contacto que se designe deberá tener conocimientos del idioma extranjero que se trate, o en otro caso, ser asistido de interprete en la prueba previa de compatibilidad de sistemas.

Resulta aconsejable comisionar a policías que conozcan la investigación, para que asistan a la práctica de la diligencia, si resulta posible, lo que así debe indicarse expresamente en la solicitud.

Debe adjuntar el auto motivado que la acuerde.

Se puede averiguar la existencia de antecedentes penales que hayan recaído en algún otro país de la Unión Europea dirigiéndose directamente al Registro Central de Penados y Rebeldes a través de la correspondiente aplicación informática de cada Juzgado.

Para el resto de países será necesario el envío de comisión rogatoria. Si también desea copia de la sentencia firme o cualquier otro dato relevante debe indicarlo expresamente.

En la descripción de los hechos delictivos es necesario que queden detallados de forma clara los siguientes aspectos: tipo de droga, cantidad, forma de embalaje, método de camuflaje, procedencia si se conoce, medio de transporte, supuestos destinatarios sin son conocidos, y cualquier otro dato disponible. Si se trata de un paquete postal, es necesario hacer constar el remitente y los detalles del destinatario conocidos.

A fin de garantizar la cadena de custodia, debe quedar absolutamente claro que la droga debe ser controlada en todo momento por los servicios policiales de los distintos países por los cuales debe circular.

En los casos de paquetes postales en transito en aeropuertos, en los que se detecta droga, una vez obtenida la entrega controlada, el paquete se debe entregar al comandante del aeronave para su traslado en el vuelo destino, y será recogido por los servicios de aduanas o policiales del país destinatario, sin necesidad de desplazamiento de funcionarios policiales o aduanas españoles.

Los dispositivos GPS pueden ser instalados por el país al que se le pide la entrega, pero es practica habitual en el casos de notoria importancia, que España los facilite y funcionarios de policía españoles instalen tales dispositivos.

Es practica habitual, que la policía mediante un formulario establecido para la Unión Europea (realizado por EUROPOL) y por razones de urgencia, solicite en determinados casos a las autoridades policiales de otros países la entrega controlada. Normalmente se accede cautelarmente y se ejecuta en espera de que el Juzgado español que deba conocer los hechos solicite en su caso formalmente mediante Comisión Rogatoria, la entrega y los actos de investigación o de prueba obtenidos.

En este apartado dispone de varias opciones. Debe seleccionar la que resulte de aplicación, y borrar las demás opciones.

Tenga en cuenta que debe indicarse a qué Operadora extranjera pertenece el teléfono que queremos intervenir, si es conocido.

También puede solicitarse la intervención de cualquier numero de teléfono que utilice una base telefónica, la terminal del teléfono en si, cuyo numero IMEI lo identifica. A veces los delincuentes utilizan un teléfono para distintas tarjetas (diferentes números). Las compañías identifican con facilidad desde que teléfono (IMEI) está operando una tarjeta. El problema surge cuando un teléfono libre puede operar con cualquier compañía, lo que hace mucho mas lento y difícil la intervención, dado que se debe oficiar a todos los operadores.

En ocasiones también puede ser necesario intervenir un teléfono español, perteneciente al investigado o imputado que se halle en el extranjero utilizando cualquier red (roaming). Nuevamente es más complicado, dado que en principio no sabremos la red que utiliza y el Juzgado extranjero deberá solicitarlo a las diferentes Operadoras de su país. Los Operadores suscriben acuerdos entre sí que es necesario conocer, por ejemplo: la Operadora Vodafone prioritariamente utiliza sus redes en los distintos países en donde se halla como predeterminada y no permite el uso de otras.

En aquellos supuestos en los que sea técnicamente posible intervenir las comunicaciones de las personas que se encuentran en el territorio de otro Estado, sin precisar la ayuda instrumental de éste último (por ejemplo, el caso de un móvil que opera a través de satélites, cuando dispone en su territorio de una estación terrestre), el Estado que realiza la intervención tiene, no obstante, la obligación de comunicar dicha intervención al Estado en que se localiza la dirección de telecomunicaciones. La notificación deberá contener el mismo contenido que una comisión rogatoria, solicitando simplemente la autorización para llevarla a cabo.

Si poseemos datos concretos sobre una cuenta o cuentas bancarias concretas (si es posible con IBAN y código BIC) y solo nos interesan los detalles a ellas referidas, debemos limitar la solicitud indicando concretamente a qué cuentas se refiere la solicitud.

Si además solicitamos el bloqueo de una cuenta bancaria, deberá indicarse expresamente, en primer lugar, a fin de facilitar la ejecución parcial urgente de la Comisión.

Es aconsejable también solicitar todos los detalles sobre ingresos efectuados, tanto en efectivo como por transferencia, así como salidas de dinero, bien en efectivo, o mediante transferencia. En todos los casos debe solicitarse la identificación de los actuantes impositores o beneficiarios, de los que también podrá solicitarse su interrogatorio (posibles sospechosos), para que manifiesten el concepto por el cual ingresaron/transfirieron o fueron beneficiarios de transferencias.

Es deseable solicitar además la transmisión de la documentación presentada para la apertura de la cuenta/s, en donde además podrán constar firmas y datos, que posibiliten un estudio pericial.

A veces, las autoridades judiciales de muchos países bloquean las cuentas por un periodo determinado de tiempo, en espera de resoluciones finales. Si estas se demorasen, como sucede con frecuencia, es necesario realizar ampliaciones de la comisión rogatoria periódicamente solicitando que continué el bloqueo durante el tiempo imprescindible.

En ocasiones la autoridad requerida únicamente procede al embargo durante un concreto periodo temporal, en cuyo caso habrá que solicitar ampliaciones periódicas, solicitando que continúe durante el tiempo imprescindible.

Puede indicarse si la información suministrada debe ser tratada de forma confidencial, las razones, el grado de confidencialidad, y si será confidencial de forma temporal o definitiva, o someter la transmisión de la información a las condiciones que se determinen.

Algunos países como Irlanda, Malta y Reino Unido se reservan el derecho a no aceptar las denuncias a efectos procesales.

Ayuda

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Debe asegurar que el sujeto quedará en situación de prisión para garantizar la devolución. Una vez la autoridad judicial requerida acceda a su entrega, para efectuar el traslado deberá contactarse con el CENCI, que acepta la recepción de solicitudes las 24 horas del día.

Utilice los campos para rellenar los datos de cada sujeto. Con el botón Añadir sujeto a la lista puede ir confeccionando la lista de sujetos a los que se refieren la comisión rogatoria.

Fotografías, huellas dactilares o ADN: indicar, en su caso, que se adjuntan como anexo, o incluir una referencia al atestado que las contenga con compromiso de aportarlas si fueran necesarias.

Indicar si es urgente o concretar una fecha límite, sólo si es realmente preciso e indicar las razones. No deben calificarse como urgentes las solicitudes que sean de importancia secundaria, dando prioridad únicamente a aquellas que claramente lo sean, como causas con preso, peligro de pérdida de la fuente de prueba, etc.

Si se desea que la información trasmitida sea tratada de forma confidencial, debe explicarse de forma precisa el alcance o grado de confidencialidad, y las razones, como por ejemplo, riesgo para la investigación en marcha, peligro para testigos, agentes infiltrados, etc.

En el caso de que se soliciten varias diligencias, especificar si se solicita que se transmitan parcialmente los resultados a medida que se obtengan y forma de transmisión.

Cualquier otro dato que se considere necesario citar.

Pueden incluirse en este apartado diversas indicaciones, por ejemplo, si es la primera solicitud o ha habido otras anteriores sobre el mismo asunto con igual o diferente objeto, o si se han remitido de forma simultánea varias solicitudes cuya ejecución deba coordinarse o practicarse de forma simultánea, etc.

Cabe incluir también un ofrecimiento genérico de remisión de la información complementaria que se precise, o si en caso de que fuera a denegarse la solicitud se consulte previamente con la Autoridad requirente, por si procede subsanación de defectos.

En caso de estimarse oportuno y contando con las autorizaciones necesarias puede solicitarse que en la practica de las diligencias solicitadas esté presente la autoridad judicial requirente, fiscal, abogados de las partes, policías u otros funcionarios, etc, lo que así deberá hacerse constar, con el ruego de que comuniquen con la debida antelación la fecha designada para su práctica.

En el caso de que la solicitud se haya anticipado vía INTERPOL –solo en casos de urgencia- deberá indicarse expresamente.

Si en la tramitación de la solicitud va a participar algún punto de contacto (REJUE, RED JUDICIAL EUROPEA, IBERRED, EUROJUST, MAGISTRADOS DE ENLACE, etc) conviene indicarlo para facilitar contactos futuros o petición de aclaraciones. Indicar nombres y direcciones de dichos contactos (teléfonos, fax, email, etc).

Especificar el listado de documentos. No conviene sobrecargar la solicitud con documentos innecesarios, ni adjuntar testimonios de la causa de no considerarlo estrictamente necesario. En el caso de diligencias restrictivas de derechos fundamentales (entrada y registro, intervenciones corporales, intervenciones telefónicas, etc) adjúntese siempre el auto que la acuerde.

Especificar si van a intervenir en la transmisión de la solicitud puntos de contacto u otros intermediarios para facilitar contactos futuros o peticiones de aclaraciones. Indicar nombres y direcciones de contactos (teléfono, fax, email, etc).

Márquese la casilla adjuntando traducción oficial de la solicitud y de la documentación adjunta a alguna de las lenguas admitidas por el Estado requerido. Las comisiones rogatorias dirigidas a Portugal no necesitan ir traducidas.

La traducción deberá ir sellada y firmada por el intérprete oficial. En el caso de Marruecos y Argelia debe adjuntarse además una certificación de haber sido traducida por persona legalmente habilitada para ello, y preferiblemente en francés.

Si solicita acuse de recibo marque la casilla correspondiente e indique la forma de envío.

Encontrará el modelo de acuse de recibo en la Documentación adicional que se detalla en la columna de la derecha. Imprímalo después de rellenar sus datos y adjúntelo a la comisión rogatoria. Ello facilitará los contactos futuros entre autoridad requirente y requerida.

Indicar los datos de la autoridad judicial emisora, y tras generar e imprimir el documento deberá incluirse firma y sello original. También puede cumplimentar e imprimir los oficios de remisión y el acuse de recibo que se encuentran en la columna de Documentación adicional.

Importante: Cuando se genere el documento en formato Word, y antes de su impresión, se deberá eliminar del mismo los datos que NO correspondan a la autoridad solicitante (Magistrado-Juez, Fiscal o Secretario).

Indique a continuación si la solicitud ha sido a delantada vía Interpol, o si debe remitirse por vía diplomática.

Indique la vía de transmisión de la comisión rogatoria.

La remisión directa, por correo certificado o mensajería, está prevista en el ámbito de la Unión Europea, Islandia, Noruega y Suiza. En estos casos también podrá adelantarse por fax o email. En caso de seleccionar esta vía recuerde rellenar el apartado correspondiente a Datos de la autoridad solicitada. Para localizar a la autoridad judicial concreta a la que hay que dirigir la comisión rogatoria así como los datos de envío, puede consultar el Atlas que se encuentra en el recuadro AMARILLO (Tools for mutual legal asisstance) en la página de la RED JUDICIAL EUROPEA o el ATLAS CONFEDERACION SUIZA.

En los supuestos en los que la trasmisión deba realizarse vía Ministerio de Justicia, y en concreto a través de la Dirección General de Cooperación Jurídica Internacional, debe tenerse en cuenta la información recogida en el prontuario sobre la vía de transmisión de solicitudes a través del Ministerio de Justicia, que hace referencia a la transmisión vía LexNet o vía electrónica.

De ser necesaria la transmisión por correo ordinario deberá transmitirse vía Ministerio de Justicia, Dirección General de Cooperación Jurídica Internacional, Calle San Bernardo nº 62, 28071-Madrid. Fax 91.390.44.57, adjuntando oficio para su remisión.

En los casos en los que el Convenio exija la transmisión por vía diplomática, (Argentina, Australia), o en supuesto de ausencia de convenio (principio de reciprocidad), deberá adjuntarse también oficio dirigido al Ministerio de AAEE.

En casos de urgencia puede adelantarse la comisión rogatoria vía INTERPOL, sin perjuicio de remitir el original por la vía ordinaria. La dirección de envío: CENCI (Centro Nacional de Comunicaciones Internacionales, perteneciente a la Unidad de Cooperación Policial Internacional, que agrupa a INTERPOL, EUROPOL, y SIRENE), Teléfonos de contacto disponibles las 24 horas.

En el caso de GIBRALTAR la comisión rogatoria habrá de remitirse en todo caso a través del Ministerio de Justicia. En la casilla relativa la autroridad judidial destinataria habrá de consignarse la referencia a la "Autoridad judicial que corresponda de GIBRALTAR". El Ministerio de Justicia la remitirá a la oficina encargada de las cuestiones de Gibraltar en Londres. Para información adicional, pueden consultarse las Recomendaciones para la emisión de comisiones rogatorias a Gibraltar.